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首证投顾业务员微信向客户承诺收益 被暂停新增客户

字号+ 作者:新华在线 来源:未知 2019-07-25 16:29 我要评论( )

新浪 财经 讯 7月24日,北京证监局披露《对北京首证 投资 顾问有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定》。 经查,首证 投资 顾问有限公司存在以下违规情形:

  新浪财经讯 7月24日,北京证监局披露《对北京首证投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户措施的决定》。

  经查,首证投资顾问有限公司存在以下违规情形:

  一、承诺收益。公司部分业务人员通过微信向客户发送了“这个票100%成功”“咱们这是100%的准确率”“一个月至少20%收益”“下跌绝不可能发生”“一个周期下来肯定能把亏损赚回来”“保收益的100%准确率”“只要你按照老师指令操作,一只股就能把费用赚回来”“大概做一个半月收益50%”“两个月整体收益40%以上”等信息。

  二、虚假、不实、误导性宣传。公司部分业务人员通过微信向客户发送了“这个是我们公司在证监会备案的对公账户”“我们的价格是经过证监会统一批准的,你不要犹豫”“老师推荐的每一只股票都在证监会有备案,随时可查”等信息。

  上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第四条、第二十四条的规定。按照《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,现责令改正,暂停新增客户1年。

  公司应在收到本决定之日起,立即开展全面整改,严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》等规定,,切实提高公司合规管理水平,在暂停期内按月报送进度情况。

  责任编辑:公司观察

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