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时富商品及时富证券因内控缺失遭港证监谴责并罚款

字号+ 作者:新华在线 来源:未知 2019-07-10 18:01 我要评论( )

新浪 港股 讯 据香港信报报道,时富商品及时富 证券 因涉及处理客户款项时监管违规及内部监控缺失,遭香港证监会谴责及分别罚款490万元及140万元。 香港证监会

  新浪港股讯 据香港信报报道,时富商品及时富证券因涉及处理客户款项时监管违规及内部监控缺失,遭香港证监会谴责及分别罚款490万元及140万元。

  香港证监会发现,时富商品为了方便运作,在2009年1月至2016年12月期间约180次从客户账户转出约4400万元,以向客户主任支付每月的佣金回扣。每次转账所涉金额介于24.9万元至超过100万元。

  时富商品通常在从客户信托账户初次提款后数日才填补相关客户资金所出现的不足之数,其中一次是在提款后41日才填补有关缺口。时富商品无法追索开始上述做法的确切日期,有关安排可能已沿用超过20年。

  证监会还发现,时富证券在2015年7月8日,曾利用一项同日资金调换安排,,将合共4000万元的款项从时富证券的客户信托账户转至时富商品的客户信托账户,令时富商品能及时应付港交所的多项追缴保证金通知。

  时富商品及时富证券没有落实妥善的监控措施以保障客户款项,亦没有就处理客户款项监督其职员,导致它们的会计及财资职员在极少的监督、指示或指引下,实际上可自由处理客户款项。由于稳妥保管客户资产是持牌法团的基本责任,故即使客户资产没有蒙受损失,任何违反这项责任的行为是不能姑息的。

  责任编辑:张海营

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