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惠天热电内幕信息知情人登记制度执行不到位 被警示

字号+ 作者:新华在线 来源:未知 2019-04-28 15:48 我要评论( )

新浪 财经 讯 4月28日,沈阳惠天热电(3.380, -0.10, -2.87%)股份有限公司因内幕信息知情人登记制度执行不到位等违规行为,,被辽宁证监局采取出具警示函的监督

  新浪财经讯 4月28日,沈阳惠天热电(3.380, -0.10, -2.87%)股份有限公司因内幕信息知情人登记制度执行不到位等违规行为,,被辽宁证监局采取出具警示函的监督管理措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

  

  经查,发现沈阳惠天热电股份有限公司在信息披露等方面存在以下问题:

 

  一是沈阳惠天热电股份有限公司内幕信息知情人登记制度执行不到位,在转让下属全资子公司沈阳惠天房地产开发有限公司51%股权的过程中未进行内幕信息知情人登记,而该事项属于可能对公司经营成果产生重大影响的内幕信息。上述行为违反了《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》(证监会公告[2011]30号)第六条的规定。

  二是沈阳惠天热电股份有限公司信息披露事务管理工作较为薄弱,存在披露不准确、不完整、不及时的情况,主要表现为:沈阳惠天热电股份有限公司2017年年报中关于收到政府补助款项的披露不准确、关联方往来款及交易披露不完整、所有权或使用权受到限制的资产披露不完整、应收款项坏账准备计提政策披露错误。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条的规定。

  辽宁证监局表示,根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》([2011]30号)第十五条和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第五十九条的规定,决定对沈阳惠天热电股份有限公司采取出具警示函的监督管理措施,并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。

  责任编辑:公司观察

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